作者：王晸 王宇 楊陽

2021年4月8日，韓國正式施行《合格評定管理法》。本文旨在通過對該法的全面梳理，借鑒其經(jīng)驗和做法，為《中國認證認可條例》的修訂工作提供思路和建議。

韓國《合格評定管理法》具有監(jiān)督管理和行業(yè)發(fā)展并重的特點。一方面，針對弄虛作假等行業(yè)亂象行為，該部法律設(shè)定了嚴格的義務(wù)和責(zé)任。另一方面，該部法律也提出了從人員、技術(shù)、設(shè)備等多角度對合格評定行業(yè)進行扶持，通過多層次、多領(lǐng)域國際合作推動本國合格評定行業(yè)發(fā)展的具體措施。

（一）加強對行業(yè)亂象行為的監(jiān)督管理

1.設(shè)定切斷流通和防止偽造篡改的義務(wù)

為阻止被偽造篡改的，或不正當(dāng)手段制作的報告流入市場進而給合格評定制度公信力、市場秩序和消費者權(quán)益造成不良影響，《合格評定管理法》及相關(guān)行政部門部令要求相關(guān)機構(gòu)對報告書應(yīng)采取防偽措施；不得采取不正當(dāng)手段發(fā)放報告書；對已經(jīng)發(fā)放的不正當(dāng)報告書，應(yīng)切斷流通。同時，該法還要求相關(guān)企業(yè)不得偽造、篡改報告；相關(guān)企業(yè)及使用報告的從業(yè)者不得使用明知具有不正當(dāng)性的報告。

具體來看，在采取防偽措施上，該法要求公認機構(gòu)有義務(wù)對發(fā)放的報告書采取防偽措施，避免報告被他人偽造篡改；在不正當(dāng)報告的切斷流通上，該法要求“公認機構(gòu)”，即獲得認可的合格評定機構(gòu)，與“合格評定事業(yè)者”，即收取報酬進行相關(guān)業(yè)務(wù)的合格評定機構(gòu)，不得存在捏造評價結(jié)果，未經(jīng)進行評價，弄虛作假或類似不正當(dāng)手段的行為。為防止這類具有不正當(dāng)性的報告在市場流通產(chǎn)生負外部性影響，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)向合格評定申請人告知事實，并將不正當(dāng)行為刊登在政府指定官方網(wǎng)站，若出現(xiàn)重復(fù)發(fā)生或重大違法行為等情況時，還應(yīng)當(dāng)通過報紙、廣播電視等媒介公告相關(guān)情況。除此以外，該法還要求企業(yè)不得偽造、篡改報告書；委托合格評定的企業(yè)和使用報告的從業(yè)人員，在得知報告是偽造、篡改而成或報告具有不正當(dāng)性時，也不得使用該報告。總體來看，該法針對不同市場主體，采取多種措施避免相關(guān)報告帶來的負外部性影響。

2.增強認可手段在監(jiān)督管理中的應(yīng)用

認可作為合格評定中的一種技術(shù)手段，在韓國合格評定領(lǐng)域的管理中被賦予了極其重要的作用，獲得認可是相關(guān)機構(gòu)從事強制性認證和被推薦參加合格評定國際性活動的基礎(chǔ)條件。另外，在《合格評定管理法》中，將撤銷認可和暫停使用認可標(biāo)識作為對相關(guān)公認機構(gòu)的管理處罰措施。具體而言，根據(jù)韓國《電器用品及消費品安全管理法》及其相關(guān)執(zhí)行法令，以及《國家標(biāo)準基本法》相關(guān)要求，獲得認可的合格評定機構(gòu)是從事電器產(chǎn)品和消費品強制性安全合格評定業(yè)務(wù)，以及參加合格評定結(jié)果國際互認的基礎(chǔ)條件。另外，《合格評定管理法》規(guī)定，通過不正當(dāng)方式發(fā)放報告書的，該公認機構(gòu)可以被全部或部分撤銷認可，或被處以最長6個月內(nèi)暫停使用公認機構(gòu)名稱、標(biāo)識或整改的處罰。使用認可手段將合格評定機構(gòu)的執(zhí)業(yè)范圍進行區(qū)分，并創(chuàng)設(shè)相應(yīng)處罰措施，韓國較充分地發(fā)揮了認可這種技術(shù)手段在合格評定管理中的作用。

3.加大處罰力度并引入變通機制

針對韓國曾經(jīng)發(fā)生的合格評定行業(yè)亂象，《合格評定管理法》引入刑事處罰的手段予以嚴厲打擊，并配合其他處罰手段確保懲罰效果。另外，該法也規(guī)定了免除處罰和替代性處罰的變通機制。該法規(guī)定，發(fā)放不正當(dāng)手段制作的報告書的公認機構(gòu)與合格評定事業(yè)者，以及明知報告書是偽造、篡改或不正當(dāng)方式發(fā)放而仍然使用該報告書的委托開展合格評定的企業(yè)或使用合格評定結(jié)果的從業(yè)者，最高處3年有期徒刑或3000萬韓元罰款。如果前述行為是自然人做出的，那么除接受相關(guān)處罰外，行為人還要額外被處以1~2年不等的行業(yè)禁入處罰，且行為人所在單位也要被處以相應(yīng)的罰款。另外，出于維護企業(yè)權(quán)益的考慮，該法也規(guī)定了變通機制。一是免除處罰，如果法人或個人對相關(guān)業(yè)務(wù)采取了一定程度注意和監(jiān)督措施，且采取切斷流通措施的，則免除處罰。二是替代性罰款，若政府部門認為公認機構(gòu)受到中止業(yè)務(wù)處罰可能給相關(guān)企業(yè)帶來嚴重不便，則可以用替代性罰款對公認機構(gòu)進行懲罰?？傮w而言，該法對不法行為既加大了處罰力度，也考慮到相關(guān)主體的具體情況予以變通。

（二）推動本國合格評定行業(yè)的整體發(fā)展

1.以行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)查作為促進行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)

引導(dǎo)合格評定行業(yè)發(fā)展在韓國《合格評定管理法》中占有相當(dāng)?shù)钠?，是該法重點關(guān)注的內(nèi)容之一。在該法提出的引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展的多項措施當(dāng)中，行業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查制度是眾多引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展措施均需要使用的基礎(chǔ)制度。該法要求，政府有關(guān)部門開展制定行業(yè)相關(guān)政策、培訓(xùn)從業(yè)人員、開展行業(yè)技術(shù)研發(fā)、推動設(shè)施裝備擴充升級等活動時，均應(yīng)對行業(yè)相關(guān)現(xiàn)狀進行調(diào)查。這種調(diào)查具有強制參與的效力。除有特殊情況外，相關(guān)機構(gòu)和人員必須要為行業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查提供必要資料或意見。另外，為進一步實現(xiàn)行業(yè)調(diào)查制度體系化建設(shè)，該法要求政府以總統(tǒng)令的形式將調(diào)查的必要事項予以具體明確規(guī)定。開展制度化的行業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查，有助于政府部門更好地掌握行業(yè)現(xiàn)狀，為更有效地引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

2.以人員能力建設(shè)和技術(shù)設(shè)備研發(fā)作為促進行業(yè)發(fā)展的核心 

韓國《合格評定管理法》以從業(yè)人員能力培訓(xùn)，相關(guān)行業(yè)技術(shù)研發(fā)，相關(guān)行業(yè)裝備設(shè)施擴充升級等三個方面作為促進行業(yè)發(fā)展的主要切入點。人員培訓(xùn)方面，該法提出了政府可以指定人員培訓(xùn)機構(gòu)，明確了培訓(xùn)機構(gòu)的工作內(nèi)容，并規(guī)定了政府可以對培訓(xùn)機構(gòu)進行資助以及怠于履行職責(zé)的培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)受處罰。該法還要求行政部門以總統(tǒng)令的形式對人員培訓(xùn)的有關(guān)要求予以明確細化。技術(shù)研發(fā)方面，該法認為政府有關(guān)部門可以在技術(shù)研發(fā)中扮演積極角色，開發(fā)合格評定相關(guān)標(biāo)準，研發(fā)相關(guān)應(yīng)用技術(shù)，開展技術(shù)推廣與信息交流，研發(fā)相關(guān)標(biāo)準物質(zhì)和試驗設(shè)備等。裝備設(shè)施擴充升級方面，該法提出在經(jīng)濟新產(chǎn)業(yè)相關(guān)的合格評定領(lǐng)域內(nèi)，政府可以資助經(jīng)費，制定相關(guān)行動計劃以推動新產(chǎn)業(yè)相關(guān)的合格評定裝備設(shè)施的擴充升級，促進相關(guān)裝備設(shè)施在行業(yè)內(nèi)的共同使用，以及確保裝備設(shè)施的使用在全行業(yè)內(nèi)發(fā)揮較高的效益?？傮w來看，韓國意圖通過人員、技術(shù)、裝備三個方面引導(dǎo)行業(yè)建設(shè)，提升本國合格評定行業(yè)技術(shù)水平與能力。

3.以多方面、多領(lǐng)域的國際合作作為促進行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵

國際合作在推動韓國合格評定行業(yè)發(fā)展的過程中具有重要作用，韓國《合格評定管理法》在多個領(lǐng)域重視國際合作的作用。法律管轄方面，該法規(guī)定依據(jù)韓國國家標(biāo)準、國際標(biāo)準進行評價的合格評定活動，均受到該法律的管轄。認證認可的依據(jù)方面，該法允許國際標(biāo)準可以作為認證認可活動的相關(guān)標(biāo)準，規(guī)定政府有關(guān)部門可以依據(jù)法律和國際標(biāo)準設(shè)立認可機構(gòu)；認可機構(gòu)可以根據(jù)法律和國際標(biāo)準，制定認證機構(gòu)獲得認可所需符合的標(biāo)準。在國際合作交流方面，該法明確規(guī)定了認可機構(gòu)有責(zé)任推動公認機構(gòu)的國際互認；政府有關(guān)部門有責(zé)任開展國際合作，進行信息技術(shù)和人員交流，開展國際性研究，為本國行業(yè)進軍海外市場提供服務(wù)。韓國《合格評定管理法》明確提出政府部門為本國合格評定機構(gòu)進軍海外市場提供服務(wù)，結(jié)合該法律從人員培訓(xùn)、技術(shù)研發(fā)、裝備設(shè)施升級方面對本國行業(yè)的扶持，顯示出韓國提升本國合格評定技術(shù)水準，打造本國具有較高國際競爭力合格評定機構(gòu)的勃勃雄心。

3.加強立法對“放管服”改革的支撐作用

與一般工商企業(yè)不同，合格評定機構(gòu)承擔(dān)著“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的職責(zé)，在“放管服”改革不斷深入推進的同時，也有必要通過立法加大事中事后監(jiān)管力度，豐富監(jiān)管手段，鞏固“放管服”改革積極成果，保障合格評定制度公信力，更好地維護市場秩序與保護消費者合法權(quán)益。具體而言，一方面，針對危害較大、社會影響較惡劣的不法行為，建議引入刑事處罰手段，加大震懾力度；在經(jīng)濟處罰上，建議設(shè)置比例罰，這是考慮到固定金額的罰款，隨著經(jīng)濟發(fā)展，可能在未來不具有現(xiàn)時相同的經(jīng)濟懲罰效果。另一方面，在繼續(xù)采用現(xiàn)有處罰手段的同時，建議通過立法導(dǎo)入暫停與取消認可、行業(yè)禁入等措施，豐富處罰手段，在維持行業(yè)活力與確保市場公平秩序之間尋求平衡點。

4.加強立法對行業(yè)發(fā)展核心的保障

過去幾年，我國的合格評定領(lǐng)域存在著一些行業(yè)亂象。眾多機構(gòu)的涌入，一方面加大了行業(yè)競爭程度，促進了機構(gòu)對企業(yè)服務(wù)水平的提高；另一方面?zhèn)€別機構(gòu)面對生存壓力，采取惡性競爭手段，破壞了市場秩序。面對行業(yè)亂象，我們在加大打擊力度的同時，亟須提升合格評定行業(yè)的供給側(cè)能力和水平，引導(dǎo)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。建議加強立法對行業(yè)發(fā)展核心的保障，一方面鼓勵機構(gòu)依托自身力量開展技術(shù)研發(fā)；另一方面也鼓勵公益性研究機構(gòu)在人員培訓(xùn)，基礎(chǔ)性和共性技術(shù)研發(fā)等領(lǐng)域發(fā)揮作用，彌補市場力量研發(fā)的不足。通過嚴厲打擊行業(yè)亂象與引導(dǎo)行業(yè)技術(shù)升級，疏堵結(jié)合，促進行業(yè)良性競爭發(fā)展。

5.加強立法對國際合作工作的引領(lǐng)

“十四五”規(guī)劃提出，完善內(nèi)外貿(mào)一體化調(diào)控體系，促進內(nèi)外貿(mào)法律法規(guī)、監(jiān)管體制、經(jīng)營資質(zhì)、質(zhì)量標(biāo)準、檢驗檢疫、認證認可等相銜接。在此大背景下，合格評定領(lǐng)域的國際合作工作對于合格評定行業(yè)自身的發(fā)展，乃至內(nèi)外貿(mào)一體化調(diào)控體系的建設(shè)都顯得至關(guān)重要。建議立法中豐富國際合作內(nèi)容，一是引導(dǎo)開展多領(lǐng)域、多層次的人員、技術(shù)、制度國際交流活動，提升國際競爭力和影響力；二是明確認可機構(gòu)推動合格評定機構(gòu)互認的責(zé)任，為合格評定機構(gòu)走出去鋪平道路；三是進一步提升合格評定制度的國際化水平，加強合格評定制度原始創(chuàng)新的力度，加快建立有利于對等互認的合格評定制度體系，促進國內(nèi)合格評定和國際合格評定的有效貫通。

來源：《中國認證認可》